ODI備案 | 企業(yè)境外投資避坑指南(1):不可忽視的發(fā)改委備案 

概述:境外投資備案ODI全流程代辦加急辦理咨詢電話15768893007

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企業(yè)進(jìn)行境外投資(ODI)時(shí),需要辦理商委和外匯方面的登記,已經(jīng)成為大家的常識(shí)。但是,其實(shí)ODI過(guò)程中還有一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)——發(fā)改委備案,該環(huán)節(jié)往往容易被大家忽略。根據(jù)改革委《企業(yè)境外投資管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào)),第四條:投資主體開(kāi)展境外投資,應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目(以下稱“項(xiàng)目”)核準(zhǔn)、備案等手續(xù),報(bào)告有關(guān)信息,配合監(jiān)督檢查!
熱點(diǎn)案例

2023年8月9日,陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于西安*光國(guó)芯半導(dǎo)體股份有限公司境外投資項(xiàng)目未履行備案手續(xù)有關(guān)情況的通報(bào)》。
通報(bào)內(nèi)容
2016年1月、2018年10月和2019年9月西安*光國(guó)芯分別向香港*芯增資150萬(wàn)美元、300萬(wàn)美元和400萬(wàn)美元,用于香港*芯項(xiàng)目建設(shè),2016年7月香港*芯變更為*光國(guó)芯先進(jìn)集成電路技術(shù)有限公司。以上境外投資行為在境外出資前已完成了商務(wù)部門、外匯管理部門的備案,但未在省發(fā)展改革委備案。
經(jīng)核查,2016年、2018年和2019年,西安*光國(guó)芯在未取得我委備案手續(xù)的情況下,累計(jì)出資775萬(wàn)美元,用于香港*芯項(xiàng)目建設(shè)。
02
違規(guī)依據(jù)
違反了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第9號(hào))第二十九條之規(guī)定:

“對(duì)于按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)或備案但未依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的項(xiàng)目,以及未按照核準(zhǔn)文件或備案通知書內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施,并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任!
《企業(yè)境外投資管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào))第四條之規(guī)定:
“投資主體開(kāi)展境外投資,應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案等手續(xù),報(bào)告有關(guān)信息,配合監(jiān)督檢查!
02
監(jiān)管要點(diǎn)
根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào))明確規(guī)定:
事前備案
第三十二條:
“屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目,投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。

本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前,是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益(已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外)或提供融資、擔(dān)保之前。”
第三十三條
“屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目,投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的,外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)!
未備案的法律責(zé)任
第五十三條:
“屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目,投資主體有下列行為之一的,由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正,對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的;
(二)應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù),但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的!
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