ODI備案如何判斷走備案流程還是核準(zhǔn)流程 

1、境內(nèi)企業(yè)在申請ODI過程中，如何判斷走備案流程還是核準(zhǔn)流程呢？
根據(jù) 11 號令第十三條、第十四條，實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，即投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。
11號令所稱敏感類項(xiàng)目包括:涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目;涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
2、境外投資不予備案或核準(zhǔn)的行業(yè)、項(xiàng)目類型有哪些？
（1）境外企業(yè)經(jīng)營范圍涉及金融行業(yè)（即銀行、保險(xiǎn)、證券等）由金融行業(yè)主管門辦理；
（2）境外投資房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部、酒莊等領(lǐng)域暫不予備案或核準(zhǔn)；
（3）在境外設(shè)立無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺暫不予備案或核準(zhǔn)；
（4）涉及未經(jīng)國家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資不予備案或核準(zhǔn)；
（5）運(yùn)用我國禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的境外投資不予備案或核準(zhǔn)；
（6）賭博業(yè)、色情業(yè)等境外不予備案或核準(zhǔn)；
（7）我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資不予備案或核準(zhǔn)；
（8）其他危害或可能危害國家利益和國家安全的境外投資不予備案或核準(zhǔn)。
3、哪些類型屬于境外投資核準(zhǔn)？
（1） 中央駐地方企業(yè)：中央企業(yè)在地方的下屬企業(yè)不納入省級商務(wù)主管部門管理，應(yīng)通過中央企業(yè)集團(tuán)總部商務(wù)部提出申請，辦理境外投資備案手續(xù)。
（2） 在敏感國家或地區(qū)進(jìn)行境外投資：受聯(lián)合國制裁或未建交國家，具體名單可通過
（3） 投資項(xiàng)目涉及敏感行業(yè)：一是依據(jù)《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》（商務(wù)部令2009年第2號）、《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》（商務(wù)部令2005年第29號）和《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整內(nèi)容（2020年第38號）；二是影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)，如在涉及多個(gè)國家的河流上修建水電站以及有主權(quán)爭議的地區(qū)。
（4） 根據(jù)11號令的第42條規(guī)定，投資額大于等于3億美元，屬于核準(zhǔn)類。
4、備案類和核準(zhǔn)類項(xiàng)目需要向哪些部門申請？
備案類向申請企業(yè)所屬的省商務(wù)廳/市商務(wù)局和省發(fā)改委/市發(fā)改委申請，具體詳情，建議項(xiàng)目申請?zhí)峤磺奥?lián)系企業(yè)所屬的相關(guān)部門；
核準(zhǔn)類向國家發(fā)改委和商務(wù)部申請。
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